物通全球 產(chǎn)濟天下
中國智慧供應(yīng)鏈集成服務(wù)引領(lǐng)者
導(dǎo)航
物產(chǎn)中大財務(wù)公司作為物產(chǎn)中大集團股份有限公司“一體兩翼”金融之翼的重要成員，是持牌經(jīng)營、受金融監(jiān)管的非銀行機構(gòu)，為集團及近400家成員單位提供結(jié)算、融資、交易、財務(wù)顧問四大類金融服務(wù)。公司結(jié)合金融行業(yè)的行業(yè)屬性和自身組織機構(gòu)設(shè)置特點，構(gòu)筑嚴密的廉潔從業(yè)風險防控體系建設(shè)，夯實防控效能、防控手段、廉潔文化方面，筑牢“防腐墻”。
建立動態(tài)預(yù)警和監(jiān)督防控機制
公司黨總支與黨支部簽署《黨風廉政建設(shè)責任書》，紀檢部門與每位員工簽訂《廉潔自律承諾書》，將黨建和黨風廉政建設(shè)考核納入公司考核機制。作為物產(chǎn)中大“混改國企清廉促發(fā)展機制建設(shè)”十大重點項目成果之一，結(jié)合金融行業(yè)特點，制定《物產(chǎn)中大集團財務(wù)有限公司問責辦法》，制作《物產(chǎn)中大集團財務(wù)有限公司廉潔風險防控手冊》，借助風險矩陣進行風險評估，依據(jù)廉潔風險可能造成的違紀違規(guī)行為的嚴重程度，將廉潔風險劃分等級，制定防控措施。結(jié)合崗位職責、權(quán)限及業(yè)務(wù)特點，4年來累計制訂和完善127項規(guī)章制度。
打造合規(guī)督辦“大監(jiān)督”模式
成立財務(wù)公司金融行業(yè)典型違規(guī)案例警示教育領(lǐng)導(dǎo)工作小組，制定金融行業(yè)典型違規(guī)案例警示教育方案。主動介入重點業(yè)務(wù)、重點工作環(huán)節(jié)和關(guān)鍵崗位的監(jiān)督，建立合規(guī)督辦工作小組內(nèi)部監(jiān)督聯(lián)席會議機制,實施效能督辦，進行動態(tài)跟蹤。強化紀檢監(jiān)督和內(nèi)控的有機結(jié)合，今年重點對對物資采購、招標管理、資金管理、信貸資產(chǎn)管理、結(jié)算業(yè)務(wù)等風險領(lǐng)域進行風險辨識，確定包括對外報送合規(guī)性、核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)建設(shè)、投資盡調(diào)、合同管理及委貸操作流程等風險點19項，梳理可能產(chǎn)生的重點廉潔風險點11項，制定整改舉措42條，限時整改，形成“閉環(huán)效應(yīng)”。
搭建廉潔風險防控體系信息平臺
結(jié)合集團數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級元年，今年成功上線新一代金融綜合管理平臺，同步創(chuàng)建良好的廉潔風險防控系統(tǒng)。平臺設(shè)置存款、貸款、票據(jù)、保函、同業(yè)、授信、擔保、反洗錢、征信管理等業(yè)務(wù)辦理600余條線上審批流程，保障業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)緊密相扣，實現(xiàn)對客戶資金來源、資金用途及資金量指標“全流程”預(yù)警監(jiān)控。同時，平臺與集團22家戰(zhàn)略合作銀行的銀企直連全覆蓋，并與人行、外管局、上海票交所、集團SAP等專業(yè)系統(tǒng)實現(xiàn)無縫對接，可以實現(xiàn)監(jiān)控集團資金流量1萬億/年（即資金結(jié)算量）。截止11月，金融綜合管理平臺已覆蓋使用335家成員公司，掛接銀行賬戶768個，資金結(jié)算規(guī)模達到9466.6億元，同比增長38.2%。
全力推進和提升監(jiān)管工作標準
堅持黨員廉潔“政治生日”品牌，開設(shè)《財海聞潮》廉潔專欄，開展“嚴明政治紀律和政治規(guī)矩堅決杜絕‘七個有之’”專題組織生活會，主抓“七個一”警示教育廉潔文化活動月，組織“企業(yè)運營管理中風險管理與內(nèi)控基礎(chǔ)知識”講座、“反洗錢”培訓及非法集資風險排查整治活動7次。結(jié)合“不忘初心、牢記使命”主題教育開展《中國共產(chǎn)黨問責條例》學習測試、廉政講堂系列講座和活動11次，完成專項整治和集中整改13項。強化部內(nèi)控管理，聘請德勤華永會計師事務(wù)所提供內(nèi)控體系建設(shè)項目的咨詢服務(wù)，實施內(nèi)容包括20個流程范圍內(nèi)的內(nèi)控體系診斷及優(yōu)化，以及內(nèi)控手冊梳理及固化，為服務(wù)實體經(jīng)濟、防范金融風險發(fā)揮積極作用。
（來源：《反腐敗導(dǎo)刊》2019年第12期）
